樂陞弊案持續延燒，
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，金管會今日再開鍘！金管會今日宣布，
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，遠東銀行在辦理樂陞及多家公司可轉換債的交換業務時有缺失核處1000萬元，
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，另外，
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，也宣布配合樂陞詢價圈購配售的康和證券停止詢圈配售業務3個月，
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，並停止康和證券呂姓副總經理以及林姓業務員業務各6個月以及1年。銀行局表示，遠銀在辦理可轉債資產交換業務時有多項缺失，在選擇權端，遠銀有與禁止承作對象交易的情形，也就是賣給可轉債發行公司的董事、監察人、經理人及配偶。而在固定收益端，則有「沒買進債券就先賣出」的情況，內控制度未妥適建立，因此重罰１千萬元，且暫停遠銀辦理可轉債資產交換業務，直至改善缺失後。另外遠銀也因為投資海外私募基金而被罰100萬元。至於康和證券則是在辦理樂陞可轉換公司債承銷配售案時，有配合樂陞辦理詢價圈購配售，並將配售客戶名單提供給遠東銀行進行可轉換公司債資產交換，違反證券交易法、證券商管理規則以及證券商負責人與業務人員管理規則。證期局副局長周惠美表示，樂陞今年4、5月發行兩檔可轉換債時，前董事長許金龍就跟康和證券業務人員講好可轉債之後的拆解業務，要在遠銀辦理，遠銀的某行員會與其聯絡後續作業，另外，樂陞可轉債找不到配合拆解的客戶時，康和證券也幫助樂陞找到願意配合拆解的人頭戶。周惠美強調，證券商配售要符合公平合理原則，不可配合券商，因此，金管會對康和證券辦理樂陞可轉債配售案違法情況，對公司以及相關人員做出懲處，其中，對康和證券停止其承銷詢圈配售業務 3個月，期間為106年1月16日至106年4月15日。(工商)，